未能准确评价联想集团科创属性 中金公司及其五名员工被证监会约谈

未能准确评价联想集团科创属性 中金公司及其五名员工被证监会约谈隐形侠2011 梁冀12月29日，证监会通报称，决定对中金公司（601995.SH）及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等采取监管谈话的监督管理措施，因后者在保荐联想集团有限公司(下称“联想集团”)申

梁冀12月29日，证监会通报称，决定对中金公司（601995.SH）及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等采取监管谈话的监督管理措施，因后者在保荐联想集团有限公司(下称“联想集团”)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对其科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖其提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价其科创属性。

证监会表示，中金公司等上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，决定对中金公司等采取监管谈话的监督管理措施。

据了解，王晟系中金公司投行部负责人、董事总经理。幸科、谢晶欣为联想集团申请科创板上市的保荐代表人。孙雷、赵沛霖亦为中金公司保荐代表人，但并非联想集团保荐项目成员。

有资深投行人士指出，联想集团形式上是满足科创属性指标要求的。据联想集团招股书，公司所属新一代信息技术行业领域，且满足“科创属性评价标准一”的具体要求，具体情况如下：

联想集团董事长兼CEO杨元庆曾表示，外界关于“联想不达标科创板IPO标准”的传闻“完全不存在”。杨元庆称，联想最近三个财年研发投入分别为102.03亿元、115.17亿元以及120.38亿元，累计超过300亿元，“这大大跨越了科创板相关的研发门槛”。

招股书显示，2018年至2020年，联想集团的研发费用占当期收入的比例分别为2.48%、2.63%和2.39%。

此前，联想集团还因申报科创板“一日游”事件引发市场广泛关注。

9月30日，上交所受理联想集团公开发行中国存托凭证（CDR）并在科创板上市的申请文件，保荐机构为中金公司。国庆假期后第一个交易日（10月8日），上交所网站显示联想集团的科创板IPO审核状态由“已受理”更改为“终止”，终止原因为发行人联想集团与保荐人中金公司分别向上交所提交了相关撤回申请。

10月10日，联想集团在港交所发布公告称，撤回科创板上市是考虑到公司业务规模及复杂度，招股书中的财务信息等可能会在申请的审阅过程中失效。同时，审慎考虑最新发行上市等资本市场相关情况后，决定撤回中国存托凭证于科创板上市及买卖的申请。

监管层多次表示，要坚守科创板的“硬科技”定位。10月20日，证监会主席易会满在金融街论坛上表示，坚守科创板“硬科技”定位，规范创业板服务成长型创新创业企业定位，防止板块套利，是注册制改革始终要把握好的重点内容。科创板和创业板申报企业已主动撤回245家，不少是因为板块定位问题，这暴露出一些保荐机构在发展观、政策把握和内控上存在差距，片面追求数量和规模，质控跟不上。

前述投行人士也指出，联想集团不符合科创板的定位导向，但作为个人电脑行业龙头企业，其对券商和交易所来说也具有相当吸引力。

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